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第一章 中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展背景 16
1.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶需求背景 16
1.1.1 證券公司經(jīng)紀(jì)客戶需求影響因素 16
1.1.2 證券營業(yè)部細(xì)分市場(chǎng)劃分方式 17
1.2 證券市場(chǎng)外部環(huán)境變化背景 18
1.2.1 證券行業(yè)進(jìn)入門檻降低趨勢(shì) 18
1.2.2 證券行業(yè)監(jiān)管力度減弱趨勢(shì) 19
1.2.3 證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍拓寬趨勢(shì) 19
1.3 證券行業(yè)生命周期特征分析 20
1.3.1 證券行業(yè)生命周期參照依據(jù) 20
1.3.2 證券行業(yè)所處生命周期階段 21
1.3.3 證券行業(yè)生命周期影響因素 23
1.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)行業(yè)運(yùn)行情況 25
1.4.1 股票市場(chǎng)運(yùn)行狀況分析 25
（1）股市走勢(shì)變化情況 25
1.4.2 期貨市場(chǎng)運(yùn)行狀況分析 27
1.4.3 基金市場(chǎng)運(yùn)行狀況分析 27
1.4.4 商業(yè)銀行發(fā)展?fàn)顩r分析 28
1.4.5 保險(xiǎn)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 29
1.4.6 信托行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 31
1.4.7 創(chuàng)投與私募市場(chǎng)運(yùn)行分析 32
（1）創(chuàng)投市場(chǎng)運(yùn)行情況 32
（2）私募市場(chǎng)運(yùn)行情況 34
第二章 中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)運(yùn)營環(huán)境分析 36
2.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)政策環(huán)境分析 36
2.1.1 證券經(jīng)營行業(yè)監(jiān)管體制分析 36
2.1.2 證券行業(yè)政策法規(guī)制定情況 36
（1）32021-2024年證券行業(yè)創(chuàng)新政策 38
2.1.3 其他相關(guān)財(cái)務(wù)杠桿政策分析 42
2.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析 44
2.2.1 國際資本市場(chǎng)環(huán)境分析 44
2.2.2 行業(yè)與國民經(jīng)濟(jì)相關(guān)性 47
（1）影響證券市場(chǎng)走勢(shì)的宏觀經(jīng)濟(jì)因素 47
（2）證券市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)的聯(lián)動(dòng)性現(xiàn)狀 48
2.2.3 國家宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析 49
2.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境分析 50
2.3.1 12021-2024年限售股解禁時(shí)間 50
（1）國內(nèi)證券市場(chǎng)資金流動(dòng)分析 51
（2）跨境資金投資證券市場(chǎng)分析 52
（3）央行貨幣政策展望分析 55
第三章 國際證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 58
3.1 國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)分析 58
3.1.1 國際投行業(yè)務(wù)范圍介紹 58
3.1.2 國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展歷程 58
3.1.3 國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀 59
3.2 國外資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展分析 60
3.2.1 國外資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)展分析 60
3.2.2 國外資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展分析 61
3.2.3 全球資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展趨勢(shì) 63
3.3 國外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 64
3.3.1 美國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 64
3.3.2 日本證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 66
3.3.3 韓國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 67
3.4 美國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人力資源建設(shè)分析 68
3.4.1 美國券商的組織機(jī)構(gòu)分析 68
3.4.2 美國券商的職業(yè)生涯分析 70
3.4.3 美國券商的人才吸引戰(zhàn)略 71
3.4.4 美國券商員工的績效評(píng)估 72
3.4.5 美國券商的薪酬體系分析 72
3.5 美國證券經(jīng)紀(jì)人管理模式研究 73
3.5.1 中美證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)態(tài)對(duì)比分析 73
3.5.2 美國證券經(jīng)紀(jì)人招聘機(jī)制分析 74
（1）美國證券經(jīng)紀(jì)人招聘要求分析 74
（2）美國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)劃分 75
（3）美國證券經(jīng)紀(jì)人招聘案例分析 76
（4）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)紀(jì)人招聘分析 78
（5）美國券商經(jīng)紀(jì)人招聘經(jīng)驗(yàn)借鑒 78
3.5.3 美國證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式分析 80
（1）美國證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式綜述 80
（2）美國券商經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)案例分析 80
（3）美國證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式借鑒 84
3.5.4 美國證券經(jīng)紀(jì)人考核激勵(lì)管理啟示 85
3.5.5 美國證券營銷模式的經(jīng)驗(yàn)分析 85
（1）FC模式——美林證券代表模式 86
（2）獨(dú)立理財(cái)顧問——嘉信理財(cái)代表模式 86
（3）社區(qū)模式——恒達(dá)理財(cái)代表模式 87
（4）美國證券營銷模式的經(jīng)驗(yàn)借鑒 87
3.6 美國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)國際化發(fā)展經(jīng)驗(yàn) 88
3.6.1 美國投行國際化的背景 88
3.6.2 美國著名投資銀行國際化進(jìn)程 89
（1）高盛的國際化進(jìn)程 89
（2）摩根士丹利的國際化進(jìn)程 93
3.6.3 美國投行國際化規(guī)律與啟示 96
（1）國際化組織結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 97
（2）國際化地區(qū)結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 98
（3）國際化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 99
（4）國際化風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)律和啟示 101
3.7 國際領(lǐng)先證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在華投資分析 102
3.7.1 外資參股國內(nèi)券商的政策環(huán)境 102
3.7.2 外資參股國內(nèi)券商現(xiàn)狀分析 102
3.7.3 外資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)入影響 103
第四章 中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 105
4.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營情況分析 105
4.1.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)收入規(guī)模分析 105
4.1.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)分析 105
（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)規(guī)模分析 105
（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)規(guī)模分析 106
（3）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)規(guī)模分析 107
4.1.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利情況分析 108
（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)凈利潤分析 108
（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)收益分析 109
4.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建 110
4.2.1 指標(biāo)體系的選擇原則 110
4.2.2 指標(biāo)體系與指標(biāo)體系的構(gòu)建 111
4.2.3 企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的比較分析 113
（1）規(guī)模實(shí)力對(duì)比分析 113
（2）盈利模式對(duì)比分析 115
（3）風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià) 116
4.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式分析 118
4.3.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù) 118
4.3.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù) 119
4.3.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)全業(yè)務(wù)鏈 120
4.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利模式分析 120
4.4.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利模式界定 120
4.4.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利途徑分析 121
4.4.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利方式分析 122
4.4.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)分析 123
4.4.5 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成本控制分析 124
4.4.6 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理水平分析 125
4.4.7 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新盈利模式 126
4.5 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營銷模式分析 128
4.5.1 國內(nèi)券商區(qū)域營銷影響因素 128
4.5.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要營銷方式 129
4.5.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營銷渠道建設(shè) 129
4.5.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營銷策略建議 129
4.6 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)格局分析 131
4.6.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)集中度分析 131
（1）內(nèi)外證券經(jīng)營結(jié)構(gòu)集中度對(duì)比分析 131
（2）國內(nèi)證券經(jīng)營結(jié)構(gòu)集中度發(fā)展展望 133
4.6.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)差異化競(jìng)爭(zhēng)分析 133
4.6.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)融資現(xiàn)狀分析 134
4.6.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)并購重組分析 137
（1）大型證券公司的并購重組模式 138
（2）中型證券公司的并購重組模式 140
（3）小型證券公司的并購重組模式 140
4.7 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人力資源分析 141
4.7.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人才需求分析 141
4.7.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人才結(jié)構(gòu)分析 141
4.7.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)薪酬待遇分析 142
（1）投行人員薪酬待遇分析 142
（2）明星分析師的薪酬待遇 142
（3）經(jīng)紀(jì)人的薪酬待遇分析 143
（4）行政人員薪酬待遇分析 143
4.7.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人才管理建議 143
第五章 中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部建設(shè)分析 144
5.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 144
5.1.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部規(guī)模分析 144
5.1.2 證券營業(yè)部區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)格局分析 144
（1）證券營業(yè)部區(qū)域分布特點(diǎn) 145
（2）證券營業(yè)部區(qū)域飽和度分析 145
5.2 傳統(tǒng)證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 150
5.2.1 傳統(tǒng)證券營業(yè)部的主要特征 150
5.2.2 領(lǐng)先證券營業(yè)部經(jīng)營特點(diǎn) 150
（1）中信證券（浙江）杭州延安路營業(yè)部 150
（2）五礦證券深圳金田路營業(yè)部 151
（3）華泰證券深圳益田路營業(yè)部 151
（4）申銀萬國上海陸家嘴環(huán)路營業(yè)部 151
（5）中投證券無錫清揚(yáng)路營業(yè)部 151
（6）國泰君安上海福山路營業(yè)部 151
（7）光大證券深圳金田路營業(yè)部 151
（8）銀河證券寧波大慶南路營業(yè)部 152
（9）財(cái)通證券溫嶺東輝北路證券營業(yè)部 152
（10）西藏同信證券上海東方路證券營業(yè)部 152
5.3 輕型證券營業(yè)部設(shè)立分析 152
5.3.1 輕型證券營業(yè)部概念解析 152
5.3.2 輕型證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 153
5.3.3 輕型營業(yè)部投資回報(bào)分析 153
5.3.4 輕型證券營業(yè)部發(fā)展障礙 153
5.3.5 輕型證券營業(yè)部技術(shù)系統(tǒng)建設(shè) 154
5.3.6 輕型證券營業(yè)部發(fā)展前景 154
5.4 新型證券營業(yè)部設(shè)立分析 155
5.4.1 新型證券營業(yè)部的主要特征 155
5.4.2 新型證券營業(yè)部競(jìng)爭(zhēng)力分析 155
5.4.3 新型營業(yè)部對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局的影響 155
5.4.4 新型證券營業(yè)部設(shè)立存在的問題 156
（1）新型證券營業(yè)部的設(shè)立障礙 156
（2）區(qū)域新型證券營業(yè)部設(shè)立標(biāo)準(zhǔn) 156
（3）新型證券營業(yè)部傭金率設(shè)定標(biāo)準(zhǔn) 157
5.4.5 新型證券營業(yè)部的設(shè)立建議 157
5.4.6 新型證券營業(yè)部的管理建議 157
5.4.7 新型證券營業(yè)部發(fā)展前景 158
5.5 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部發(fā)展趨勢(shì)分析 158
5.5.1 國外新型營業(yè)部模式案例分析 158
（1）愛德華瓊斯公司組織架構(gòu)概況 158
（2）愛德華瓊斯公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)分析 159
（3）愛德華瓊斯公司成本費(fèi)用分析 160
（4）愛德華瓊斯公司凈資產(chǎn)收益率 161
5.5.2 營業(yè)部區(qū)域擴(kuò)張趨勢(shì)分析 162
5.5.3 證券營業(yè)部經(jīng)營趨勢(shì)分析 162
第六章 中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)細(xì)分業(yè)務(wù)分析 164
6.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)與合作態(tài)勢(shì) 164
6.1.1 替代業(yè)務(wù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)分析 164
6.1.2 同行業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)分析 164
6.1.3 潛在進(jìn)入企業(yè)發(fā)展分析 165
6.1.4 購買者討價(jià)還價(jià)能力 165
6.1.5 供應(yīng)商討價(jià)還價(jià)能力 165
6.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展分析 166
6.2.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷業(yè)務(wù)分析 166
（1）IPO市場(chǎng)融資需求 166
（2）承銷業(yè)務(wù)規(guī)模分析 166
（3）承銷業(yè)務(wù)盈利能力 167
（4）承銷業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 168
6.2.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分析 169
（1）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 169
（2）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)分析 170
（3）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新 171
（4）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展前景 172
（5）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展建議 173
6.2.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)分析 175
（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)概述 175
（2）證券經(jīng)營結(jié)構(gòu)自營業(yè)務(wù)現(xiàn)狀 176
（3）券商自營業(yè)務(wù)投資效益分析 176
6.2.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分析 177
（1）券商基金管理業(yè)務(wù)服務(wù)模式 177
（2）國內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀 178
（3）國內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主體 179
（4）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營現(xiàn)狀 180
（5）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)分析 182
（6）券商理財(cái)產(chǎn)品銷售渠道分析 183
（7）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)差異化發(fā)展分析 184
（8）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要?jiǎng)?chuàng)新方向 185
6.2.5 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資顧問業(yè)務(wù)分析 185
（1）投資顧問業(yè)務(wù)開展規(guī)范 185
（2）投顧業(yè)務(wù)服務(wù)收費(fèi)分析 186
（3）投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀 187
（4）投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展方向 187
6.2.6 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)并購業(yè)務(wù)分析 187
（1）企業(yè)并購市場(chǎng)交易情況 187
（2）國內(nèi)并購業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)格局 189
（3）并購業(yè)務(wù)發(fā)展阻礙分析 191
（4）并購業(yè)務(wù)發(fā)展前景分析 191
6.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展分析 193
6.3.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)綜述 193
（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展綜述 193
（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)形式 193
6.3.2 金融衍生品業(yè)務(wù)分析 194
（1）金融衍生品業(yè)務(wù)開展環(huán)境 194
（2）金融衍生產(chǎn)品設(shè)計(jì)方向 194
（3）金融衍生產(chǎn)品發(fā)展前景 195
6.3.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)直投業(yè)務(wù)分析 195
（1）券商直投業(yè)務(wù)發(fā)展環(huán)境 195
（2）券商直投業(yè)務(wù)規(guī)模分析 196
（3）券商直投業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)分析 197
（4）券商直投業(yè)務(wù)盈利分析 201
（5）券商直投業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì) 203
6.3.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)分析 203
（1）融資融券業(yè)務(wù)對(duì)市場(chǎng)各方的影響 203
（2）融資融券業(yè)務(wù)的進(jìn)入障礙 204
（3）融資融券業(yè)務(wù)的交易模式 205
（4）融資融券業(yè)務(wù)收入模式分析 205
（5）融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模分析 206
（6）融資融券業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 207
（7）轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)推出進(jìn)展分析 210
6.3.5 股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)分析 212
（1）股指期貨市場(chǎng)發(fā)展情況 212
（2）券商背景的期貨公司發(fā)展現(xiàn)狀 213
（3）股指期貨業(yè)務(wù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局 214
（4）券商背景的期貨公司市場(chǎng)影響力 215
（5）股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)進(jìn)入障礙 216
（6）股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析 216
6.3.6 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)分析 216
（1）資產(chǎn)證券化產(chǎn)品資產(chǎn)池 217
1）資產(chǎn)池資產(chǎn)結(jié)構(gòu) 217
2）資產(chǎn)池資產(chǎn)質(zhì)量 217
（2）資產(chǎn)證券化市場(chǎng)規(guī)模 218
（3）資產(chǎn)證券化交易規(guī)模 219
（4）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)前景 220
第七章 中國重點(diǎn)區(qū)域證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資潛力分析 221
7.1 證券營業(yè)部基本飽和區(qū)域投資分析 221
7.1.1 北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 221
（1）北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 221
（2）北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 221
（3）北京市證券營業(yè)部規(guī)模及分布 223
（4）北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 224
（5）北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 225
（6）北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 226
7.1.2 上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 226
（1）上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 227
（2）上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 227
（3）上海市證券營業(yè)部規(guī)模及分布 228
（4）上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 228
（5）上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 229
（6）上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 230
7.1.3 深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 230
（1）深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 230
（2）深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 231
（3）深圳市證券營業(yè)部規(guī)模及分布 231
（4）深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 232
（5）深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 232
（6）深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 233
7.2 證券營業(yè)部相對(duì)飽和區(qū)域投資潛力分析 233
7.2.1 山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 233
（1）山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 233
（2）山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 234
（3）山東省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 234
（4）山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 235
（5）山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 236
（6）山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 236
7.2.2 江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 237
（1）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 237
（2）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 237
（3）江蘇省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 238
（4）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 238
（5）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 239
（6）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 239
7.2.3 浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 240
（1）浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 240
（2）浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 240
（3）浙江省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 241
（4）浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 241
（5）浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 242
（6）浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 242
7.2.4 福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 243
（1）福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 243
（2）福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 244
（3）福建省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 244
（4）福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 245
（5）福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 246
（6）福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 246
7.2.5 廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 246
（1）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 247
（2）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 247
（3）廣東省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 248
（4）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 248
（5）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 249
（6）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 249
7.2.6 川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 250
（1）四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 250
（2）四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 251
（3）四川省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 251
（4）四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 252
（5）四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 252
（6）四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 253
7.2.7 江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 253
（1）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 253
（2）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 254
（3）江西省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 254
（4）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 255
（5）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 256
（6）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 256
7.2.8 湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 257
（1）湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 257
（2）湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 257
（3）湖南省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 258
（4）湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 258
（5）湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 259
（6）湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 259
7.2.9 河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 260
（1）河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 260
（2）河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 260
（3）河南省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 261
（4）河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 261
（5）河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 262
（6）河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 262
7.2.10 內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 263
（1）內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 263
（2）內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 263
（3）內(nèi)蒙古證券營業(yè)部規(guī)模及分布 264
（4）內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 264
（5）內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 265
（6）內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 265
7.2.11 安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 266
（1）安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 266
（2）安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 266
（3）安徽省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 267
（4）安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 267
（5）安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 268
（6）安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 268
7.2.12 遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 269
（1）遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 269
（2）遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 269
（3）遼寧省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 270
（4）遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 270
（5）遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 271
（6）遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 271
7.3 證券營業(yè)部投資增速較快區(qū)域發(fā)展?jié)摿Ψ治?272
7.3.1 湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 272
（1）湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 272
（2）湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 272
（3）湖北省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 273
（4）湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 273
（5）湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 274
（6）湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 275
7.3.2 山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 275
（1）山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 275
（2）山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 276
（3）山西省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 276
（4）山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 277
（5）山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 278
（6）山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 278
7.3.3 重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 279
（1）重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 279
（2）重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 279
（3）重慶市證券營業(yè)部規(guī)模及分布 280
（4）重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 280
（5）重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 281
（6）重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 281
7.4 證券營業(yè)部較少區(qū)域投資潛力分析 282
7.4.1 天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 282
（1）天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 282
（2）天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 282
（3）天津市證券營業(yè)部規(guī)模及分布 283
（4）天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 284
（5）天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 285
（6）天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 285
7.4.2 海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 286
（1）海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 286
（2）海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 286
（3）海南省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 287
（4）海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 288
（5）海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀 289
（6）海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 289
第八章 中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手經(jīng)營分析 291
8.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)整體財(cái)務(wù)狀況分析 291
8.1.1 證券公司總資產(chǎn)分析 291
8.1.2 證券公司凈資產(chǎn)分析 292
8.1.3 證券公司凈資本分析 293
8.1.4 證券公司營業(yè)收入分析 294
8.1.5 證券公司凈利潤分析 295
8.1.6 證券公司其他財(cái)務(wù)指標(biāo)分析 296
8.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手個(gè)案經(jīng)營分析 297
8.2.1 中信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 297
（1）公司發(fā)展情況簡介 297
（2）公司經(jīng)營情況分析 298
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 298
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 302
（5）企業(yè)人力資源分析 303
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 304
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 304
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 305
8.2.2 廣發(fā)證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 305
（1）公司發(fā)展情況簡介 305
（2）公司經(jīng)營情況分析 306
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 306
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 310
（5）企業(yè)人力資源分析 311
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 311
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 312
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 313
8.2.3 海通證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 313
（1）公司發(fā)展情況簡介 313
（2）公司經(jīng)營情況分析 314
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 314
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 316
（5）企業(yè)人力資源分析 317
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 318
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 318
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 319
8.2.4 國信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 319
（1）公司發(fā)展情況簡介 319
（2）公司經(jīng)營情況分析 319
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 320
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 322
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 322
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 323
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 323
8.2.5 中國銀河證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 324
（1）公司發(fā)展情況簡介 324
（2）公司經(jīng)營情況分析 324
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 325
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 328
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 328
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 329
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 329
8.2.6 國泰君安證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 330
（1）公司發(fā)展情況簡介 330
（2）公司經(jīng)營情況分析 330
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 330
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 333
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 334
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 334
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 335
8.2.7 申銀萬國證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 335
（1）公司發(fā)展情況簡介 335
（2）公司經(jīng)營情況分析 336
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 336
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 337
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 338
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 339
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 339
8.2.8 招商證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 339
（1）公司發(fā)展情況簡介 339
（2）公司經(jīng)營情況分析 340
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 340
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 343
（5）企業(yè)人力資源分析 344
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 344
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 345
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 345
8.2.9 中信建投證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 346
（1）公司發(fā)展情況簡介 346
（2）公司經(jīng)營情況分析 346
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 346
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 348
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 348
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 349
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 349
8.2.10 華泰證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 350
（1）公司發(fā)展情況簡介 350
（2）公司經(jīng)營情況分析 350
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 351
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 352
（5）企業(yè)人力資源分析 353
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 353
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 354
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 355
8.2.11 光大證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 355
（1）公司發(fā)展情況簡介 355
（2）公司經(jīng)營情況分析 355
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 356
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 357
（5）企業(yè)人力資源分析 358
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 359
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 359
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 360
8.2.12 齊魯證券有限公司經(jīng)營情況分析 360
（1）公司發(fā)展情況簡介 360
（2）公司經(jīng)營情況分析 360
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 361
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 362
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 363
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 363
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 364
8.2.13 中國中投證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析 364
（1）公司發(fā)展情況簡介 364
（2）公司經(jīng)營情況分析 365
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 365
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 366
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 367
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 367
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 368
8.2.14 中國國際金融有限公司經(jīng)營情況分析 368
（1）公司發(fā)展情況簡介 368
（2）公司經(jīng)營情況分析 368
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 369
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 371
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 371
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 371
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 372
8.2.15 安信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 372
（1）公司發(fā)展情況簡介 372
（2）公司經(jīng)營情況分析 373
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 373
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 375
（5）企業(yè)人力資源分析 375
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 375
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 376
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 377
8.2.16 平安證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析 377
（1）公司發(fā)展情況簡介 377
（2）公司經(jīng)營情況分析 377
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 378
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 379
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 380
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 380
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 380
8.2.17 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析 380
（1）公司發(fā)展情況簡介 380
（2）公司經(jīng)營情況分析 381
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 381
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 382
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 382
（6）企業(yè)客戶資源分析 383
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 383
8.2.18 宏源證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 383
（1）公司發(fā)展情況簡介 384
（2）公司經(jīng)營情況分析 384
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 384
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 385
（5）企業(yè)人力資源分析 386
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 386
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 387
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 387
8.2.19 長江證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 388
（1）公司發(fā)展情況簡介 388
（2）公司經(jīng)營情況分析 388
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 388
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 389
（5）企業(yè)人力資源分析 390
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 390
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 391
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 391
8.2.20 東方證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 392
（1）公司發(fā)展情況簡介 392
（2）公司經(jīng)營情況分析 392
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 392
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 394
（5）企業(yè)人力資源分析 394
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 395
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 396
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 397
8.2.21 方正證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 397
（1）公司發(fā)展情況簡介 397
（2）公司經(jīng)營情況分析 397
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 398
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 400
（5）企業(yè)人力資源分析 400
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 401
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 402
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 402
8.2.22 中銀國際證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析 403
（1）公司發(fā)展情況簡介 403
（2）公司經(jīng)營情況分析 403
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 403
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 404
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 405
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 405
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 406
8.2.23 華西證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析 406
（1）公司發(fā)展情況簡介 406
（2）公司經(jīng)營情況分析 406
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 407
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 408
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 408
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 408
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 409
8.2.24 興業(yè)證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 409
（1）公司發(fā)展情況簡介 409
（2）公司經(jīng)營情況分析 409
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 410
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 411
（5）企業(yè)人力資源分析 412
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 412
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 413
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 414
8.2.25 國元證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 414
（1）公司發(fā)展情況簡介 414
（2）公司經(jīng)營情況分析 414
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 415
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 417
（5）企業(yè)人力資源分析 417
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 418
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 418
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 419
8.2.26 東海證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 419
（1）公司發(fā)展情況簡介 419
（2）公司經(jīng)營情況分析 420
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 420
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 421
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 422
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 422
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 423
8.2.27 西南證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 423
（1）公司發(fā)展情況簡介 423
（2）公司經(jīng)營情況分析 423
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 424
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 426
（5）企業(yè)人力資源分析 427
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 427
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 428
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 429
8.2.28 中信證券（浙江）有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析 429
（1）公司發(fā)展情況簡介 429
（2）公司經(jīng)營情況分析 429
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 430
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 430
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 430
（6）企業(yè)客戶資源分析 430
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 431
8.2.29 中信萬通證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析 431
（1）公司發(fā)展情況簡介 431
（2）公司經(jīng)營情況分析 431
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 432
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 432
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 433
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 433
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 434
8.2.30 東吳證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 434
（1）公司發(fā)展情況簡介 434
（2）公司經(jīng)營情況分析 434
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 435
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 436
（5）企業(yè)人力資源分析 436
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 437
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 438
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 438
8.2.31 東北證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 438
（1）公司發(fā)展情況簡介 439
（2）公司經(jīng)營情況分析 439
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 440
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 441
（5）企業(yè)人力資源分析 441
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 442
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 442
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 443
8.2.32 財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析 443
（1）公司發(fā)展情況簡介 443
（2）公司經(jīng)營情況分析 444
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 444
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 444
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 445
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 446
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 446
8.2.33 國金證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 446
（1）公司發(fā)展情況簡介 446
（2）公司經(jīng)營情況分析 446
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 447
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 449
（5）企業(yè)人力資源分析 449
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 450
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 450
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 450
8.2.34 西部證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 450
（1）公司發(fā)展情況簡介 450
（2）公司經(jīng)營情況分析 451
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 451
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 453
（5）企業(yè)人力資源分析 453
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 454
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 455
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 455
8.2.35 國海證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 455
（1）公司發(fā)展情況簡介 456
（2）公司經(jīng)營情況分析 456
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 456
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 457
（5）企業(yè)人力資源分析 458
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 458
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 459
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 459
8.2.36 浙商證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 460
（1）公司發(fā)展情況簡介 460
（2）公司經(jīng)營情況分析 460
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 460
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 461
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 462
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 462
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 463
8.2.37 上海證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析 463
（1）公司發(fā)展情況簡介 463
（2）公司經(jīng)營情況分析 463
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 464
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 464
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 465
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 466
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 466
8.2.38 信達(dá)證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 466
（1）公司發(fā)展情況簡介 466
（2）公司經(jīng)營情況分析 467
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 467
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 468
（5）企業(yè)人力資源分析 468
（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析 468
（7）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 469
（8）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 469
8.2.39 中原證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 470
（1）公司發(fā)展情況簡介 470
（2）公司經(jīng)營情況分析 470
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 470
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 472
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 472
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 473
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 473
8.2.40 東興證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 474
（1）公司發(fā)展情況簡介 474
（2）公司經(jīng)營情況分析 474
（3）公司主營業(yè)務(wù)分析 475
（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 476
（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析 476
（6）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)分析 477
（7）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 478
第九章 中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展趨勢(shì)與投資前景分析 479
9.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展趨勢(shì)分析 479
9.1.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息化發(fā)展趨勢(shì) 479
9.1.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)集團(tuán)化發(fā)展趨勢(shì) 479
9.1.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)專業(yè)化發(fā)展趨勢(shì) 479
9.1.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)國際化發(fā)展趨勢(shì) 480
（1）國內(nèi)證券公司國際化戰(zhàn)略實(shí)施內(nèi)容 480
（2）國內(nèi)證券公司跨境經(jīng)營現(xiàn)狀 481
9.1.5 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新化發(fā)展趨勢(shì) 482
（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)商業(yè)模式重構(gòu)趨勢(shì) 483
（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)功能重構(gòu)趨勢(shì) 483
9.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展前景與建議 484
9.2.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展前景分析 484
（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模預(yù)測(cè) 485
（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)預(yù)測(cè) 491
（3）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)格局預(yù)測(cè) 494
9.2.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營建議 494
（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理模式創(chuàng)新 494
（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)產(chǎn)品創(chuàng)新建議 495
（3）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)融資渠道拓展 495
圖表目錄：
圖表1：證券公司經(jīng)紀(jì)客戶需求影響因素 16
圖表2：美國投資銀行第一次ROE輪動(dòng) 20
圖表3：美國投資銀行第二次ROE輪動(dòng) 21
圖表4：中美證券行業(yè)不同時(shí)期收入結(jié)構(gòu)對(duì)比（單位：%） 21
圖表5：美國可比時(shí)期投資銀行收入凈利率及資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變化情況（單位：%） 22
圖表6：中國證券行業(yè)可比時(shí)期收入凈利率及資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變化情況（單位：%） 22
圖表7：境外ROE杜邦三部曲第二階段創(chuàng)新業(yè)務(wù)及收益率情況 23
圖表8：2019-2024年滬深股市走勢(shì)變化情況 25
圖表9：2019-2024年滬深股市總市值變化情況（單位：家，萬億元） 26
圖表10：2019-2024年滬深股市總成交額變化情況（單位：億元） 26
圖表11：2019-2024年中國期貨市場(chǎng)成交變化情況（單位：億手，萬億元） 27
圖表12：2020-2024年基金數(shù)量及凈值變化情況（單位：只，萬億元） 27
圖表13：截至2022年不同類型基金分布情況（單位：只，億份，億元） 28
圖表14：2019-2024年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)規(guī)模變化情況（單位：萬億元，%） 29
圖表15：2020-2024年保險(xiǎn)行業(yè)保費(fèi)收入和資產(chǎn)總額變化情況（單位：億元） 30
圖表16：2020-2024年保險(xiǎn)行業(yè)資產(chǎn)投資總額變化情況（單位：億元，%） 30
圖表17：2020-2024年中國信托行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模變化情況（單位：萬億元，%） 31
圖表18：2020-2024年中國創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)投資規(guī)模變化情況（單位：億美元，起） 32
圖表19：2022年中國創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)投資案例數(shù)量分布情況（單位：%） 33
圖表20：2024年中國創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)投資案例金額分布情況（單位：%） 33
圖表21：2020-2024年中國私募市場(chǎng)投資規(guī)模變化情況（單位：百萬美元，起） 34
圖表22：2022年中國私募市場(chǎng)投資案例數(shù)量分布情況（單位：%） 34
圖表23：2022年中國私募市場(chǎng)投資案例金額分布情況（單位：%） 35
圖表24：證券經(jīng)營行業(yè)監(jiān)管體制 36
圖表25：2020-2024年中國證券行業(yè)相關(guān)政策分析 36
圖表26：2020-2024年證券行業(yè)創(chuàng)新政策歸類及梳理 38
圖表27：現(xiàn)有券商風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)管指標(biāo)及對(duì)應(yīng)杠桿倍數(shù) 42
圖表28：風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算比例修改前后各業(yè)務(wù)杠桿倍數(shù)上限變化 42
圖表29：2019-2024年世界經(jīng)濟(jì)增長趨勢(shì)（單位：%） 44
圖表30：2020-2024年主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體失業(yè)率（單位：%） 45
圖表31：2019-2024年主要經(jīng)濟(jì)體政府債務(wù)率（單位：%） 45
圖表32：2019-2024年中國國內(nèi)生產(chǎn)總值增長情況（單位：萬億元，%） 49
圖表33：2019-2024年前三季度中國宏觀經(jīng)濟(jì)主要指標(biāo)（單位：%） 49
圖表34：2020-2024年A股限售股解禁時(shí)間表（單位：次，億股，億元） 50
圖表35：2019-2024年股票市場(chǎng)成交額變化情況（單位：萬億元） 51
圖表36：2024年各行業(yè)資金流向分布情況（單位：億元） 52
圖表37：QFII項(xiàng)下歷年資金跨境流動(dòng)情況（單位：億美元） 53
圖表38：QDII資金跨境流動(dòng)情況（單位：億美元） 54
圖表39：H股募集、調(diào)回和結(jié)匯情況（單位：億美元） 54
圖表40：國際投行經(jīng)營層次及業(yè)務(wù)范圍分析 58
圖表41：國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展歷程 58
圖表42：全球十大投資銀行基本經(jīng)營情況（單位：十億美元） 59
圖表43：瑞銀固定收益產(chǎn)品種類 61
圖表44：世界主要證券市場(chǎng)的市值概覽（單位：十億美元） 67
圖表45：1990-2024年韓國與中國證券市場(chǎng)的證券化率對(duì)比（單位：%） 67
圖表46：美國券商的組織機(jī)構(gòu) 69
圖表47：高盛的組織結(jié)構(gòu)圖 69
圖表48：美林的組織結(jié)構(gòu)圖 70
圖表49：美國券商從業(yè)人員職業(yè)生涯路線圖 71
圖表50：美國券商不同職級(jí)的薪酬待遇（單位：萬美元） 73
圖表51：美國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)分類 74
圖表52：部分美國證券經(jīng)紀(jì)商最低賬戶余額要求（單位：美元） 75
圖表53：美國券商/財(cái)富管理機(jī)構(gòu)的代表性高端客戶細(xì)分模型 76
圖表54：美林證券普通分行的典型人事架構(gòu) 77
圖表55：合格經(jīng)紀(jì)人的必備能力 79
圖表56：摩根士丹利理財(cái)顧問培訓(xùn)流程 81
圖表57：美林證券（現(xiàn)美國銀行旗下的財(cái)富管理部門）培訓(xùn)模式 82
圖表58：史考特證券股票經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)流程 83
圖表59：高盛凈利潤地區(qū)分布圖（單位：百萬美元） 90
圖表60：全球企業(yè)并購咨詢市場(chǎng)（按交易規(guī)模）排名情況（單位：億美元，筆，%） 91
圖表61：高盛各部門收入結(jié)構(gòu)圖（單位：%） 92
圖表62：高盛投資銀行業(yè)務(wù)構(gòu)成（單位：%） 92
圖表63：高盛交易和自營業(yè)務(wù)收入構(gòu)成（單位：%） 93
圖表64：摩根士丹利辦事處全球分布圖 95
圖表65：摩根士丹利業(yè)務(wù)構(gòu)成（單位：%） 95
圖表66：摩根士丹利自營業(yè)務(wù)收入比重（單位：%） 96
圖表67：2020-2024年證券行業(yè)營業(yè)收入變化情況（單位：億元） 105
圖表68：2020-2024年證券行業(yè)總資產(chǎn)規(guī)模變化情況（單位：億元） 106
圖表69：2020-2024年證券行業(yè)凈資產(chǎn)規(guī)模變化情況（單位：億元） 106
圖表70：2020-2024年證券行業(yè)受托管理資產(chǎn)規(guī)模變化情況（單位：萬億元） 107
圖表71：2020-2024年證券行業(yè)凈利潤變化情況（單位：億元） 108
圖表72：2020-2024年證券行業(yè)資產(chǎn)收益率變化情況（單位：%） 109
圖表73：綜合類證券公司競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 111
圖表74：經(jīng)紀(jì)類證券公司競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 112
圖表75：2012年以來證券公司的總資產(chǎn)變化情況（單位：萬元） 113
圖表76：2012年以來證券公司的凈資產(chǎn)變化情況（單位：萬元） 114
圖表77：2012年以來證券公司的凈資本變化情況（單位：萬元） 114
圖表78：2011年以來廣發(fā)證券的資產(chǎn)負(fù)債率變化情況（單位：萬元） 114
圖表79：證券公司手續(xù)費(fèi)及傭金的構(gòu)成圖（單位：%） 115
圖表80：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念的比較 117
圖表81：證券公司業(yè)務(wù)模式分析 118
圖表82：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利模式界定 121
圖表83：2020-2024年證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利途徑對(duì)比（單位：%） 121
圖表84：2020-2024年證券行業(yè)傭金率走勢(shì)變化（單位：%） 122
圖表85：2020-2024年證券行業(yè)通道型業(yè)務(wù)占比變化情況（單位：%） 123
圖表86：2020-2024年證券行業(yè)收入結(jié)構(gòu)變化情況（單位：億元，%） 124
圖表87：2020-2024年券商業(yè)務(wù)成本費(fèi)用占比變化情況（單位：%） 124
圖表88：以客戶為中心的“服務(wù)客戶”行為 127
圖表89：以證券公司為中心的“拉客戶”行為 127
圖表90：證券公司盈利模式創(chuàng)新的總體框架 127
圖表91：中國證券行業(yè)集中度分析（單位：億元，%） 131
圖表92：美國證券行業(yè)集中度分析（單位：百萬美元，%） 132
圖表93：日本證券行業(yè)集中度分析（單位：百萬日元，%） 132
圖表94：2024年上市證券公司盈利能力格局（單位：億元，%） 133
圖表95：2024年上市證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)格局（單位：%） 133
圖表96：2024年上市證券公司投行業(yè)務(wù)格局（單位：%） 134
圖表97：證券行業(yè)凈資本分布情況（單位：家，億元） 135
圖表98：凈資本排名前二十證券公司情況（單位：家，億元） 135
圖表99：2020-2024年上市券商資本擴(kuò)充情況 136
圖表100：2019-2024年證券公司的主要并購事件 137
圖表101：2020-2024年中外合資證券公司一覽表 139
圖表102：證券行業(yè)核心職位分布情況 141
圖表103：2019-2024年證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部數(shù)量增長情況（單位：家） 144
圖表104：截至2024年證券營業(yè)部區(qū)域分布情況（單位：家，%） 145
圖表105：2024年證券營業(yè)部相對(duì)飽和地區(qū)名單 146
圖表106：輕型營業(yè)部的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架 154
圖表107：愛德華瓊斯公司組織架構(gòu) 158
圖表108：愛德華瓊斯業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)占比（單位：%） 159
圖表109：愛德華瓊斯業(yè)務(wù)成本比率（單位：%） 160
圖表110：愛德華瓊斯成本結(jié)構(gòu) 160
圖表111：愛德華瓊斯分支機(jī)構(gòu)平均投資顧問數(shù)量（單位：個(gè)） 161
圖表112：愛德華瓊斯凈資產(chǎn)收益率變化情況（單位：%） 162
圖表113：愛德華瓊斯與高盛、中國券商ROE比較（單位：%） 162
圖表114：證券行業(yè)五力競(jìng)爭(zhēng)模型 164
圖表115：2019-2024年中國企業(yè)全球市場(chǎng)IPO融資情況（單位：家，百萬美元） 166
圖表116：證券公司承銷與保薦業(yè)務(wù)收入集中度情況（單位：億元，%） 168
圖表117：證券公司承銷與保薦業(yè)務(wù)收入排名情況（單位：億元） 168
圖表118：2019-2024年證券市場(chǎng)日均股票交易額變化情況（單位：億元） 169
圖表119：2020-2024年券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模變化情況（單位：億元，%） 170

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